개요
거래 참가자는 투자자가 교환에 명령을 내릴 수있는 중간체 역할을하며 증권 운영을 통해 거래소 시장에 대한 신뢰를 유지하는 데 중요한 역할을합니다..
교환 규칙에 따라 일본 교환 규정 (JPX-R) 및 Tokyo Commodity Exchange, Inc. (TOCOM) 거래 참가자와 관련하여 다음 작업을 수행합니다.
- 거래 참가자로서 입학 자격을 검토
- 거래 참가자 카지노콤프 법률 및 규정 준수
- 필요에 따라 경고 및 징계 조치 결정
거래 참가자 입학
교환 시장에서 높은 표준을 유지하는 것의 중요성을 고려할 때, 거래 참가자는 공정한 가격 형성에 기여하고 원활한 거래를 보장 할 것으로 예상됩니다..
JPX-R 및 TOCOM은 무역 참가자에 따라 문서, 청문회, 본부 및 지사 내부 관리 시스템의 현장 카지노콤프, 고위 경영진 (사장, CEO 등)과의 인터뷰를 기반으로 시험을 실시합니다. 자격 기준.
거래 참가자 카지노콤프
JPX-R은 법률 및 규정 준수를 평가하기 위해 거래 참가자의 카지노콤프를 수행합니다.
아래 표에 설명 된 바와 같이, 일반 카지노콤프, 후속 카지노콤프 및 특수 카지노콤프는 현장 또는 문서 기반 카지노콤프를 통해 수행됩니다.
카지노콤프 유형
| 설명 | |
| 일반 카지노콤프 | 순차적으로 수행하여 과거 카지노콤프 결과, SESC에 의한 카지노콤프 결과 및 이전 카지노콤프 이후의 경과 시간에 따라 카지노콤프가 필요한 것으로 간주되는 거래 참가자부터 시작합니다.. |
| 후속 카지노콤프 | 카지노콤프 후 약 1 년 이내에 개선 사항을 확인하는 데 필요한 경우 수행. |
| 특별 카지노콤프 | 다양한 정보를 기반으로 특정 문제에 중점을 둡니다. |
카지노콤프 방법
| 설명 | |
| 현장 카지노콤프 | 거래 참가자의 본부 및 선정 된 사무실을 방문하여 대부분의 카지노콤프는 이런 방식으로 수행됩니다. |
| 문서 기반 카지노콤프 | 거래 참가자가 제출 한 자료가 카지노콤프 및 기타 상황에 따라 품목에 따라 충분하다고 판단 될 때 현장 카지노콤프없이 실시 됨 |
카지노콤프 절차
카지노콤프 프로세스는 다음 단계로 구성됩니다. 거래 참가자 선택 - 예비 조사 - 현장 카지노콤프 - 검토 및 의사 결정 - 피드백 - 측정 - 후속 조치.
- 오프 사이트 모니터링
JPX-R 및 TOCOM은 거래 참가자와 관련된 정보를 수집하고 분석합니다 (교환 중 거래 활동에 관한 정보, 거래 참가자가 제출 한 다양한 진술 및 보고서, 공개 된 정보 및 청산에 대한 정보 등).
항소 시스템
JPX-R 및 TOCOM 카지노콤프 프로세스의 투명성을 유지하고 개선하기 위해 외관 시스템을 제공합니다.
이 시스템에서, 거래 참가자가 카지노콤프를받는 경우 결과에 동의하지 않으면 문제의 문제와 관련하여 JPX-R 또는 TOCOM에 서면 모양을 제출할 수 있습니다..
징계 행동
JPX-R 및 TOCOM은 법률 및 규정 위반에 대한 거래 참가자에 대한 교환의 징계 조치를 결정합니다.
징계 절차
JPX-R
JPX-R은 JPX-R 이사회의 자문 기관인 징계위원회와 협의 한 후 징계 조치를 결정합니다.
- 징계 조치 결정을 고려하려면 여기를 클릭하십시오.
TOCOM
TOCOM 이사회는 자문 자체 규제위원회 (*)의 심의 내용에 따라 설명을 제공 할 수있는 기회 제공과 같은 적법 절차를 준수 한 후
- 자기 규제위원회
이사회의 자문 기관으로서, Tocom은 자체 규제 활동에 관한 문제를 고의적으로 설립했습니다. 자체 규제위원회의 의무. - 제재를 결정할 때 고려 사항을 보려면 여기를 클릭하십시오.
규정 준수 지원
JPX-R 및 TOCOM은 법률 및 규정 준수를 지원하기 위해 다양한 활동을 수행합니다.
| 거래 참가자의 카지노콤프 직원을위한 세미나 | JPX-R 및 TOCOM은 카지노콤프 중에 식별 된 위반 사례를 설명하기 위해 Semiars를 개최합니다. |
| 규정 준수 세미나 | 거래 참가자 요청에 대한 응답으로 JPX-R은 직원에게 법률 및 규정의 규정 준수를 달성하도록 설계되었습니다. 거래 참가자. 세션은 거래 참가자 및 직원을 대상으로하며 위반의 구체적인 예와 예방 방법을 제공합니다. |
| 사례 연구 핸드북 출판 | JPX-R은 거래 참가자의 카지노콤프 및 질문을 통한 준수에 대한 정보를 수집합니다. |
다른 규제 기관과의 협력
효과적인 카지노콤프를 위해 JPX-R과 Tocom은 여러 규제 기관과 협력하여 카지노콤프와 관련된 정보를 교환합니다.
| 규제 당국에 대한보고 |
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| 정보 교환을위한 정기 회의 |
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| 다른 자체 규제 조직과의 공동 카지노콤프 |
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