온카스쿨 참가자의 건전성 유지 및 개선

투자자의 명령은 온카스쿨 참가자 인 유가 증권 회사 등을 통해 온카스쿨소에 배치되며 온카스쿨 참가자도 온카스쿨가 끝난 후 합의 프로세스에 중재 될 것입니다. 교환 시장의 신뢰를 보장하기 위해서는 온카스쿨 참가자가 투자자로부터 주문을 올바르게 수락하고 실행하는 것이 필수적입니다.

이러한 이유로, 일본 교환 자체 규제 회사 (이하 "JPX-R"이라고 함)와 도쿄 상품 온카스쿨소 (이하 "Tocom"이라고 함)는 교환에 대한 온카스쿨 자격을 부여 할 때 시험을 실시 할 것입니다. 그리고 온카스쿨 참가자가 법률 및 규정 및 교환 규칙을 준수하여 경영진 또는 재산이 적절한 지 여부에 관계없이 사업을 수행하는 경우, 필요한 경우에는 처분 내용을 결정합니다.

무역 자격 취득 온카스쿨

도쿄 증권 온카스쿨소, 오사카 교환 및 도쿄 상품 온카스쿨소에서 직접 온카스쿨하려면 각 교환에 대한 온카스쿨 자격이 필요합니다. 이 자격을 취득하고 온카스쿨 참가자가 되려면 공정한 가격의 창출에 기여하고 교환 시장의 공공 특성을 고려하여 원활한 분포를 보장하기 위해 특정 표준을 충족해야합니다.
특히 실제 표준에 관한 온카스쿨에서 문서 검토 및 청문회 외에도 검토자는 내부 관리 시스템의 수립을 확인하기 위해 자격을 신청하는 회사의 주요 지점을 방문합니다. 인터뷰와 같은 리뷰 (회장, CEO 등).

온카스쿨 참가자의 시험

JPX-R 및 TOCOM은 계약, 실행 및 물리적 및 파생 온카스쿨의 배송 합의와 관련된 운영에 대한 책임이 있으며, 법률 및 규정 및 규정 및 규정을 준수하는 교환 온카스쿨 참가자의 불공정 온카스쿨를 방지 할 수 없습니다. . 우리는 비즈니스 실행 시스템이 제대로 설정되어 있는지, 그리고 부동산이 제자리에 있는지 여부를 조사하고 시장의 공정성과 신뢰성을 보장하기 위해 노력합니다.

다음은 유형, 방법 및 온카스쿨 흐름을 소개합니다.

온카스쿨 유형 및 방법

아래 표에서 볼 수 있듯이 "일반 온카스쿨", "후속 온카스쿨"및 "특별 온카스쿨"의 세 가지 검사가 있습니다. 또한 온카스쿨 방법에는 "현장 온카스쿨"및 "문서 온카스쿨"이 포함됩니다.


온카스쿨 유형	기능
일반 온카스쿨	증권 및 교환 감시위원회의 과거 시험 및 검사 결과 외에도 이전 시험 이후의 일수 등은 상대방이 수행되며 온카스쿨 참가자에 의해 수행됩니다. 검사를 수행하는 데 필요한 것으로 간주됩니다.
후속 온카스쿨	이것은 온카스쿨이 완료된 후 필요한 경우 약 1 년 이내에 개선 상태를 점검하는 검사입니다.
특별 온카스쿨	이것은 다양한 정보를 기반으로 특정 문제에 중점을 둔 검사입니다.

원칙적으로, 일반 온카스쿨은 일본 증권 딜러 협회 및 지역 교환과 동시에 수행 된 공동 "공동 검사"를 통해 수행됩니다.


검사 방법	기능
실제 온카스쿨	이것은 온카스쿨 참가자의 주요 상점 및 지점에서 여러 매장을 선택하고 관련 상점을 방문하는 시험입니다 (이벤트). 대부분의 시험은 이런 식으로 수행됩니다.
문서 온카스쿨	시험 문제 및 기타 상황으로 인해 온카스쿨 참가자가 제출 한 다양한 자료가 충분하다고 판단되면 직원이 시험을 실시하지 않지만 제출 된 자료를 사용하여 수행됩니다.

온카스쿨 흐름

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오프 사이트 모니터링
온카스쿨 참가자, 판매 상태, 청산 정보, 재무 회계 정보 등과 관련된 다양한 알림 및 보고서를 수집하고 분석하고 온카스쿨 참가자가 건전한 시스템과 재무 재단을 쉽게 이해할 수 있습니다 밖으로.

(참조) 의견 응용 프로그램 시스템 (JPX-R "전문 규정 집행 규정"제 10 조, TOCOM "온카스쿨 참가자의 감사에 관한 바이트 규정"조항 10)
온카스쿨 절차의 투명성을 보장하고 온카스쿨 품질을 향상시키기 위해 항소 시스템이 설립되었습니다.
이 시스템은 심사관과 온카스쿨 참가자의 차이를 유발하기위한 것이 아니며, 온카스쿨 참가자는 문제에 대해 서면으로 JPX-R 또는 TOCOM에 통지 할 수 있습니다.

참가자 온카스쿨에 대한 처분 내용 결정

온카스쿨 참가자가 당국의 시험 또는 처분으로 인해 법률, 교환 규칙 등을 위반하는 법을 저지른 것으로 밝혀진 경우, 교환은 내용에 따라 교환 규칙에 따라 조치를 취해야합니다. . 난 여기 있어요.

처리 유형

온카스쿨 자격 취소
온카스쿨 중단 또는 온카스쿨 등
기한의 불가능
거부

처분 프로세스

JPX-R

JPX-R은 징계위원회, JPX-R 자문위원회 및 징계, 과도한 누락, 유가 증권 구매 및 판매를 중단 또는 제한하는 것과 같은 학문과 상담합니다 콘텐츠.

폐기 세부 정보를 결정할 때 알아야 할 사항에 대한 자세한 내용은 다음 페이지를 참조하십시오.

JPX-R에 대한 카지노 보너스

for tocom

TOCOM은 자체 규제위원회 (※)의 심의를 바탕으로 이사회의 제재를 결정할 것입니다.

자발적 규제위원회
자체 규제위원회는 이사회의 자문 기관으로 설립 될 것이며,위원회는 자체 규제 업무와 관련된 문제에 대해 의도적이며 자체 규제에 대한 책임이 있으며, 이는 의무를 도울 것입니다. 자체 규제위원회의.
제재의 내용을 결정할 때 알아야 할 사항에 대한 자세한 내용은 다음 페이지를 참조하십시오.

제재를 결정할 때 메모

지원 활동

시험 부서와 TOCOM 자체 규제 사무소는 온카스쿨 참가자의 건전성을 유지하고 개선하기 위해 다양한 활동을 수행합니다. 여기에 일부가 있습니다.


온카스쿨 실무자 세미나	우리는 법률과 규정에 대한 이해를 향상시키기 위해 온카스쿨 중에 인식 된 포인트 사례를 소개하기위한 세미나를 개최합니다.
규정 준수 정보 세션 개최	법률 및 규정을 철저히 준수하기 위해 직원은 온카스쿨 참가자로부터 요청을받을 때 준수 정보 세션을 보유하도록 파견됩니다. 규정 준수 브리핑에서 온카스쿨 참가자의 개별 요청을 바탕으로 법률 및 규정을 철저히 준수하는 운영과 각 회사의 경영진 및 직원을 위해 고려해야 할 특정 지점을 수행 할 내부 관리 시스템을 설정합니다. 이 기사는 위반 및 솔루션 사례를 설명합니다.
게시 된 사례 연구	시험부는 온카스쿨 참가자의 문의 및 질문에 답변하지만 사례 연구 컬렉션은 Q & A 방법을 사용하여 그러한 문의 및 시험에서 인정 된 위반을 처리합니다. 정보를 만들 때 필요한 경우 관련 기관에 확인하고 콘텐츠가 가능한 한 정확한지 확인하기 위해 노력합니다.

증권 및 교환 감시위원회 등의 당국에보고	온카스쿨이 완료 될 때마다 개별 온카스쿨 결과를보고하는 것 외에도 온카스쿨 계획, 온카스쿨 결과 및 온카스쿨, 주제 등의 주요 요점에 대한 간단한 설명도 제공합니다.
정보 교환 회의 개최	이 이벤트는 규제 기관 등의 정보를 공유하기 위해 개최됩니다. 금융 서비스 기관, 유가 증권 및 교환 감시위원회, 금융국 및 일본 증권 딜러 협회의 검사 담당자가 참석하고 교환 정보를 교환합니다.
각 자체 규제 기관과의 공동 검사	시험 효율성 개선 관점에서 일본 증권 딜러 협회와 제휴 금융 상품 교환은 시험 대상인 온카스쿨 참가자에 대한 검사 (시험)를 동시에 수행하고 있습니다.