카지노롤링 구현 상태
실험 상태
다음 회사는 2023 회계 연도에 카지노롤링 결과를 알렸다.
| 카지노롤링 유형 | 컨텐츠 | 회사 수 |
| 일반 카지노롤링 | 이것은 과거의 카지노롤링 결과, 행정 검사 결과 및 이전 카지노롤링 이후의 일수를 고려하여 필요한 것으로 간주되는 무역 참가자들이 순차적으로 수행하는 카지노롤링입니다. | 21 회사 |
| (모든 공동 검사) 이것은 일본 증권 딜러 협회와 회사와 동시에 한 곳에서 실시 된 카지노롤링입니다. |
(19 Company) | |
| (모든 공동 카지노롤링) 이것은 다른 거래소와 협력하여 수행 된 카지노롤링입니다. |
(8 회사) | |
| 후속 카지노롤링 | 이것은 개선 상태를 확인하기 위해 카지노롤링에서 발견 된 결함에 관한 개선 보고서를 제출하도록 요청한 거래 참가자의 약 1 년 이내에 수행 된 카지노롤링입니다. | 0 Company |
| 특별 카지노롤링 | 이것은 다양한 정보를 기반으로 한 카지노롤링이며 거래 참가자의 특정 문제에 중점을 둡니다. | 1 Company |
결함 세부 사항
회사가 거래 참가자의 조사 결과로 법률 및 규정을 위반한다는 사실을 알게되면 거래 참가자를 폐기하고, 권장하고, 권장합니다.
2023年度の注意の喚起等の状況は以下のとおりです。
| 중요한 정보 | 사례 수 | 그러한 일의 처분, 경고, 勧告又は要請 |
| 시스템 위험과 관련된 결함 관리 | 13 | 4 |
| 불공정 무역 예방에 관한 부적절한 관리 | 7 | 4 |
| 주문 방지에 대한 양립 할 수없는 관리 | 4 | 2 |
| 기업 관련 정보에 대한 부적절한 관리 | 3 | 1 |
| 계약 교정과 관련된 결함 | 2 | 0 |
| 내부 검사 및 내부 감사와 관련된 결함 | 1 | 1 |
| 거래 규정과 관련된 결함 | 1 | 1 |
| 책과 문서에 관한 부적절한 | 1 | 1 |
| 다크 풀 거래 결함 | 1 | 1 |
| 교환 등에보고 된 문제에 관한 즉흥 연주 | 1 | 1 |
| 짧은 판매에 관한 부적절한 관리 | 1 | 0 |
| 차등 정착 거래와 관련된 결함 | 1 | 0 |
| 기타 | 1 | 1 |
| Total | 37 | 17 |
거래 참가자 등의 문의
카지노롤링부는 증권 거래와 관련된 법률 및 규정에 관한 거래 참가자 등의 질문에 답변합니다.
문의
| 카테고리 | 품목 수 |
| 짧은 판매 | 14 |
| 주요 거래 | 9 |
| 위원회 교정 | 9 |
| 차이 정산 거래 | 7 |
| 주문 관리 | 7 |
| 구매 및 영업 관리 | 4 |
| 선물 및 옵션 거래 | 4 |
| 보고서 제출 | 4 |
| 시스템 관리 | 2 |
| 법률 책 | 2 |
| 최고의 실행 의무 | 1 |
| 기타 | 8 |
| Total | 71 |
기타 활동 상태
게시 된 "2024 카지노롤링 계획"
우리는 2024 년 카지노롤링 정책 및 주요 항목 (3 월 25 일)을 요약 한 카지노롤링 계획을 발표했습니다.
시스템
詳細については、以下をご参照下さい。
개정 된 "거래 참가자를위한 내부 관리 시스템과 관련된 체크 포인트"
"거래 참가자의 내부 관리 시스템에 대한 검사 점"은 카지노롤링 주요 항목과 관련된 내부 거래 참가자의 내부 관리 시스템에 대한 포인트를 편집하는 법률 및 규정에 대한 수정으로 개정되었습니다.
詳細については、以下をご参照下さい。
정보 교환 회의 개최
금융 서비스 기관, 증권 및 교환 감시위원회, Kanto Finance Bureau 및 Japan Securities Dealers Association의 검사 및 감독 부서와 함께 올해의 검사 및 계획 결과와 계획을 정기적으로 교환합니다. 나는 그것을하고있다.